5月以来，券商罚单麋集落地，多家证券公司因分支机构治理不善、投行营业履职不到位等问题受到羁系机构的行政羁系步伐
。Choice数据显示，阻止5月31日，中金公司、国投证券、浙商证券等多家券商接连领罚，处分事由涉及经纪营业违规、投行承销失职、境外子公司管控缺失、从业职员违规兼职等多个领域
。 剖析人士以为，羁系正从营业合规向公司治理纵深延伸，分支机构管控能力与从业职员行为治理正成为券商合规建设的薄弱环节
。（中证报）